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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。
  • A 、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
  • B 、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
  • C 、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
  • D 、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

常识题，考查证券公司违规开展资产管理业务，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施。

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