- 多选题证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施( )。
- A 、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
- B 、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
- C 、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
- D 、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
中国证监会及其派出机构依法责令限期改正，并可以采取的措施。
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- B 、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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