- 选择题下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。
- A 、在性质上属于企业法人
- B 、其法律责任由自身承担
- C 、设立分公司,应当经中国证监会批准
- D 、证券营业部属于证券公司分公司

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【正确答案:C】
选项C正确:分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担(选项A、B错误)。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构(选项D错误)。

- 1 【选择题】下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。
- A 、在性质上属于企业法人
- B 、其法律责任由自身承担
- C 、设立分公司,应当经中国证监会批准
- D 、证券营业部属于证券公司分公司
- 2 【多选题】以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]。
- A 、分公司不具有企业法人资格
- B 、证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准
- C 、证券公司不可以设立分公司
- D 、证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
- 3 【组合型选择题】下列关于公司型基金的叙述中,正确的是( )。 I .基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 II .按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上 III .投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人 IV .基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归公司所有
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、Ⅲ、Ⅳ
- D 、I、II、III、IV
- 4 【选择题】下列关于证券公司分公司的说法中,正确的是()。
- A 、在性质上属于企业法人
- B 、其法律责任由自身承担
- C 、设立分公司,应当经中国证监会批准
- D 、证券营业部属于证券公司分公司
- 5 【选择题】下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是( )。
- A 、在性质上属于企业法人
- B 、其法律责任由自身承担
- C 、设立分公司,应当经中国证监会批准
- D 、证券营业部属于证券公司分公司
- 6 【组合型选择题】下列关于公司型基金的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归公司所有
- A 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C 、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于公司型基金的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归公司所有
- A 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C 、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司的描述,正确的有()。Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列关于证券公司的描述,正确的有()。 Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司的描述,正确的有()。Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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