- 多选题（ ）应当取得基金销售业务资格。
- A 、宣传推介基金的人员
- B 、基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、基金销售信息管理平台开发人员
- D 、分行行长
- E 、风险管理部门人员
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参考答案【正确答案：A,B】
选项AB符合题意。宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】当前可以获得基金代销业务资格的机构有（）。
- A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、信托公司
- D 、证券投资咨询机构
- E 、专业基金销售机构
- 2 【单选题】对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，( )。
- A 、责令改正，并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
- C 、责令机构关闭
- D 、认定负责人不适宜担当相关职务
- 3 【单选题】商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工人数的（ ）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、2/3
- 4 【单选题】负责基金销售业务的部门管理人员应取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务（ ）年以上或者在其他金融相关机构（ ）年以上的工作经历。
- A 、2，3
- B 、1，3
- C 、1，5
- D 、2，5
- 5 【单选题】对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，（ ）。
- A 、责令改正，并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
- C 、撤销该机构
- D 、给予行政处分
- 6 【单选题】 商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工人数的（ ）。
- A 、 1/2
- B 、 1/3
- C 、 1/4
- D 、 2/3
- 7 【多选题】 （ ）应当取得基金销售业务资格。
- A 、 宣传推介基金的人员
- B 、 基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、 基金销售信息管理平台开发人员
- D 、 分行行长
- E 、 风险管理部门人员
- 8 【多选题】申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件（）。
- A 、财务状况良好，运作规范
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等措施，办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定
- C 、取得基金从业资格的人员不少于20人
- D 、具备健全高效的业务管理和风险管理制度
- E 、最近3年没有受到刑事处罚或重大行政处罚
- 9 【多选题】基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的（）。
- A 、投资范围
- B 、投资策略
- C 、投资集中度
- D 、杠杆水平
- E 、风险收益特征
- 10 【单选题】基金销售机构（）应当对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告，签字确认并存档备查。
- A 、销售人员
- B 、基金经理
- C 、合规风控人员
- D 、首席风险官
热门试题换一换
- 按照风险来源的不同，利率风险通常可以分为（ ）。
- 保理业务是一项集( )于一体的综合性金融服务。
- 流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在银监会规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少（）天的流动性需求。
- 关于李飞，（ ）说法正确。
- 根据《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》，下列对于居民购汇的表述错误的是（）。
- 从2004年初开始，小额外汇结构性存款在我国流行起来，其特点是（）。
- 根据《商业银行贷款损失准备管理办法》的规定，商业银行的贷款损失准备不包括（）。
- 下列关于声誉风险评估的说法中，正确的有（ ）。
- 在（ ）发生了两件对于我国银行产业而言具有里程碑意义的事件。
- （）是指一定范围内的劳动群众集体拥有生产资料的所有权，共同劳动并实行按劳分配的经济组织。
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