- 多选题基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的（）。
- A 、投资范围
- B 、投资策略
- C 、投资集中度
- D 、杠杆水平
- E 、风险收益特征
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的投资范围、投资策略、投资集中度、杠杆水平、风险收益特征等。
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- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期
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- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
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- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
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- 8 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。
- A 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 9 【多选题】基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的（）。
- A 、投资范围
- B 、投资策略
- C 、投资集中度
- D 、杠杆水平
- E 、风险收益特征
- 10 【单选题】基金销售机构（）应当对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告，签字确认并存档备查。
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