- 单选题基金销售机构（）应当对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告，签字确认并存档备查。
- A 、销售人员
- B 、基金经理
- C 、合规风控人员
- D 、首席风险官
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参考答案【正确答案：C】
基金销售机构合规风控人员应当对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告，签字确认并存档备查。
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- A 、违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- B 、违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- C 、违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格
- D 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
- 2 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。
- A 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 3 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 5 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，有（）情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款；基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 7 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 8 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 9 【多选题】基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的（）。
- A 、投资范围
- B 、投资策略
- C 、投资集中度
- D 、杠杆水平
- E 、风险收益特征
- 10 【多选题】基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的（）。
- A 、投资范围
- B 、投资策略
- C 、投资集中度
- D 、杠杆水平
- E 、风险收益特征
