- 单选题基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括()。
- A 、违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- B 、违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- C 、违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格
- D 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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【正确答案:D】
根据《证券投资基金销售管理办法》第90条的规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款:
①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;
②未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户;
③未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料;
④违反本办法第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金;
⑤未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议;
⑥违反本办法第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;
⑦违反本办法第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回;
⑧违反本办法第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格;
⑨未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账;
⑩从事本办法第82条规定禁止的行为;
(11)未按照本办法第85条的规定进行自查,并编制监察稽核报告;
(12)未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
- 1 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 2 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 3 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 4 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 5 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 6 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 8 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 9 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 以下关于个人住房贷款抵押说法正确的是( )。
- 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意()。
- 市场约束是资本监管的三大支柱之一,其运作机制主要是依靠( )。
- 公司债券是股份制公司发行的一种债务。
- VaR值的局限性不包括( )。
- 个人住房贷款签约与发放的流程包括()。
- 根据《商业银行房地产贷款风险管理指引》,自雇人士是指自行成立法人机构或其他经济组织、或在上述机构内持有股份比例超过()的经营收入者。
- 以下不属于第二顺序继承人的是( )。
- 下列关于银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》的表述中,错误的有( )。
- ()是家庭教育理财规划的核心,通常由基本教育和素质教育组成。
- 农户申请贷款应当具备的条件有( )。
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