- 单选题负责基金销售业务的部门管理人员应取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务( )年以上或者在其他金融相关机构( )年以上的工作经历。
- A 、2,3
- B 、1,3
- C 、1,5
- D 、2,5
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【正确答案:D】
选项D符合题意。商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门管理人员应取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。
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- 1 【判断题】商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当不定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当不定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工人数的( )。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、2/3
- 4 【多选题】( )应当取得基金销售业务资格。
- A 、宣传推介基金的人员
- B 、基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、基金销售信息管理平台开发人员
- D 、分行行长
- E 、风险管理部门人员
- 5 【判断题】合规负责人不得分管业务条线。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】 商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工人数的( )。
- A 、 1/2
- B 、 1/3
- C 、 1/4
- D 、 2/3
- 7 【多选题】 ( )应当取得基金销售业务资格。
- A 、 宣传推介基金的人员
- B 、 基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、 基金销售信息管理平台开发人员
- D 、 分行行长
- E 、 风险管理部门人员
- 8 【判断题】商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当不定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】合规负责人不得分管业务条线。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】合规负责人不得分管业务条线。
- A 、正确
- B 、错误