- 多选题 （ ）应当取得基金销售业务资格。
- A 、宣传推介基金的人员
- B 、 基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、 基金销售信息管理平台开发人员
- D 、 分行行长
- E 、 风险管理部门人员
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参考答案【正确答案：A,B】
宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】当前可以获得基金代销业务资格的机构有（）。
- A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、信托公司
- D 、证券投资咨询机构
- E 、专业基金销售机构
- 2 【单选题】对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，( )。
- A 、责令改正，并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
- C 、责令机构关闭
- D 、认定负责人不适宜担当相关职务
- 3 【单选题】商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工人数的（ ）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、2/3
- 4 【单选题】负责基金销售业务的部门管理人员应取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务（ ）年以上或者在其他金融相关机构（ ）年以上的工作经历。
- A 、2，3
- B 、1，3
- C 、1，5
- D 、2，5
- 5 【多选题】（ ）应当取得基金销售业务资格。
- A 、宣传推介基金的人员
- B 、基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、基金销售信息管理平台开发人员
- D 、分行行长
- E 、风险管理部门人员
- 6 【单选题】对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，（ ）。
- A 、责令改正，并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
- C 、撤销该机构
- D 、给予行政处分
- 7 【单选题】 商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工人数的（ ）。
- A 、 1/2
- B 、 1/3
- C 、 1/4
- D 、 2/3
- 8 【多选题】申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件（）。
- A 、财务状况良好，运作规范
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等措施，办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定
- C 、取得基金从业资格的人员不少于20人
- D 、具备健全高效的业务管理和风险管理制度
- E 、最近3年没有受到刑事处罚或重大行政处罚
- 9 【多选题】基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的（）。
- A 、投资范围
- B 、投资策略
- C 、投资集中度
- D 、杠杆水平
- E 、风险收益特征
- 10 【单选题】基金销售机构（）应当对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告，签字确认并存档备查。
- A 、销售人员
- B 、基金经理
- C 、合规风控人员
- D 、首席风险官
热门试题换一换
- 股份制商业银行的( )是最高权力机关。
- “假个贷”行为的主要成因包括( )。
- （）指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费的最佳配置。
- 以下不属于资产负债结构计划的是（）。
- 商业银行可以从（）维度对贷款组合进行结构分析，有效监测信用组合风险。
- 下列关于个人教育贷款的规定，叙述错误的是（）。
- （）是指银行业金融机构根据贷款项目进度和有效贷款需求，在借款人需要对外支付贷款资金时，根据借款人的提款申请以及支付委托，将贷款资金主要通过贷款人受托支付的方式，支付给符合合同约定的借款人交易对象的过程。
- 若老吴用其价值80万的房产作为抵押，则银行为他提供的留学贷款的最高限额是（ ）万元人民币。（填空题）
- 贷款人采用（）不必为了维护与银行的关系而保留一定的贷款余额。
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