- 单选题对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，( )。
- A 、责令改正，并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
- C 、责令机构关闭
- D 、认定负责人不适宜担当相关职务
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参考答案【正确答案：A】
[解析] 《证券投资基金销售管理办法》第五十五条规定，未取得基金代销业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。
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- C 、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
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- B 、基金销售信息管理平台系统运营维护人员
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- A 、责令改正，并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
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- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
- 7 【多选题】 （ ）应当取得基金销售业务资格。
- A 、 宣传推介基金的人员
- B 、 基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、 基金销售信息管理平台开发人员
- D 、 分行行长
- E 、 风险管理部门人员
- 8 【单选题】未取得房地产开发企业资质书，擅自销售商品房的，责令停止销售活动，处（）的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
- 9 【单选题】未取得房地产开发企业资质书，擅自销售商品房的，责令停止销售活动，处（）的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
- 10 【单选题】未取得房地产开发企业资质书，擅自销售商品房的，责令停止销售活动，处（）的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
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