- 单选题对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
- A 、责令改正,并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
- C 、撤销该机构
- D 、给予行政处分

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【正确答案:A】
根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定,未取得基金代销业务资格,擅自开办基金销售业务的,责令改正,并处以警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款。

- 1 【多选题】当前可以获得基金代销业务资格的机构有()。
- A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、信托公司
- D 、证券投资咨询机构
- E 、专业基金销售机构
- 2 【单选题】对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
- A 、责令改正,并处以警告、罚款
- B 、追究刑事责任
- C 、责令机构关闭
- D 、认定负责人不适宜担当相关职务
- 3 【多选题】商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有( )。
- A 、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
- D 、公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二
- E 、制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
- 4 【多选题】( )应当取得基金销售业务资格。
- A 、宣传推介基金的人员
- B 、基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、基金销售信息管理平台开发人员
- D 、分行行长
- E 、风险管理部门人员
- 5 【多选题】 ( )应当取得基金销售业务资格。
- A 、 宣传推介基金的人员
- B 、 基金销售信息管理平台系统运营维护人员
- C 、 基金销售信息管理平台开发人员
- D 、 分行行长
- E 、 风险管理部门人员
- 6 【单选题】未取得房地产开发企业资质书,擅自销售商品房的,责令停止销售活动,处()的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
- 7 【单选题】未取得房地产开发企业资质书,擅自销售商品房的,责令停止销售活动,处()的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
- 8 【单选题】未取得房地产开发企业资质书,擅自销售商品房的,责令停止销售活动,处()的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
- 9 【单选题】未取得房地产开发企业资质书,擅自销售商品房的,责令停止销售活动,处()的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下
- 10 【单选题】未取得房地产开发企业资质书,擅自销售商品房的,责令停止销售活动,处()的罚款。
- A 、3万以上5万以下
- B 、5万以上10万以下
- C 、10万以上15万以下
- D 、15万以上20万以下