- 判断题根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

- 1 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定( )。
- A 、不得侵占、损害客户的合法权益
- B 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- C 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- D 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- 3 【组合型选择题】根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.撤销相关业务许可 Ⅵ.处以罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、保证金保障中心
- 5 【多选题】根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到( )处罚。
- A 、撤销相关业务许可
- B 、追究刑事责任
- C 、没收违法所得
- D 、罚款
- 6 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】根据《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )以下的罚款。
- A 、1万元以上5万元以下
- B 、3万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 8 【组合型选择题】 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。 I.责令改正 II.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。 I.责令改正 II.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
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