- 判断题根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(4)证券承销与保荐;
(5)证券自营;
(6)证券资产管理;
(7)其他证券业务。

- 1 【判断题】《证券法》规定,设立证券公司经营证券自营业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币3亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、1亿
- B 、3亿
- C 、5亿元
- D 、10亿元
- 3 【单选题】我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、欺诈客户行为
- C 、内幕交易
- D 、操纵市场
- 4 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司经营()等业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券投资咨询和证券交易
- C 、证券投资活动有关的财务顾问业务
- D 、证券承销与保荐
- 5 【判断题】我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。
- A 、资产管理业务的资金
- B 、自有资金
- C 、依法筹集的资金
- D 、经纪业务的资金
- 7 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 8 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取( )等监督措施。
- A 、指定其他机构托管
- B 、撤销
- C 、接管
- D 、责令停业整顿
- 9 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、1亿元
- B 、5000万元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- 10 【选择题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资做市交易业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、10亿元
- C 、5亿元
- D 、1亿元
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