- 组合型选择题 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。 I.责令改正 II.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV

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【正确答案:C】
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。

- 1 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
- A 、中国人民银行
- B 、当地政府
- C 、财政部
- D 、国务院证券监督管理机构
- 2 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括( )。
- A 、追究刑事责任
- B 、罚款
- C 、没收违法所得
- D 、撤销相关业务许可
- 4 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
- A 、中国人民银行
- B 、当地政府
- C 、财政部
- D 、国务院证券监督管理机构
- 5 【组合型选择题】 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。 I.责令改正 II.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
- 6 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、2
- 7 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 8 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以( )的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 9 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 10 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
热门试题换一换
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