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  • 组合型选择题 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。  I.责令改正  II.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款  III.追究刑事责任  IV.情节严重的,撤销相关业务许可
  • A 、I、 II 、III
  • B 、I 、II 、III、 IV
  • C 、I、 II、 IV
  • D 、III、 IV

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参考答案

【正确答案:C】

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。

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