- 组合型选择题根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正(Ⅰ正确),没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅱ正确);情节严重的,撤销相关业务许可(Ⅳ正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。
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