- 选择题根据《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、2

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【正确答案:B】
选项B正确:按照《中华人民共和国证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:
(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;
(3)有符合《证券法》规定的注册资本;
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(5)有完善的风险管理与内部控制制度;
(6)有合格的经营场所和业务设施;
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

- 1 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
- A 、中国人民银行
- B 、当地政府
- C 、财政部
- D 、国务院证券监督管理机构
- 2 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、2
- 3 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、2
- 4 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
- A 、中国人民银行
- B 、当地政府
- C 、财政部
- D 、国务院证券监督管理机构
- 5 【组合型选择题】 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。 I.责令改正 II.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
- 6 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 7 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 8 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 9 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
- 10 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
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- ( )主要是指因为不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损。
- 收购要约约定的收购期限不得少于20日,并不得超过60日。
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