- 组合型选择题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(Ⅰ项正确);没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅱ项正确);情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可(Ⅲ项正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款(Ⅳ项正确)。

- 1 【判断题】根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中,正确的有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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