证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券从业资格考试题库正文
  • 组合型选择题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(Ⅰ项正确);没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅱ项正确);情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可(Ⅲ项正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款(Ⅳ项正确)。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载