- 选择题在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 2 【多选题】在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 3 【多选题】在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。
- A 、投资组合的制定与交易指令的执行
- B 、资产配置的制定与投资组合的制定
- C 、投资品种的研究与投资组合的制定
- D 、投资品种的研究与交易指令的执行
- 4 【单选题】在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
- A 、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- B 、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
- C 、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
- D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
- 5 【多选题】在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
- A 、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
- B 、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
- C 、建立严密的业务操作流程
- D 、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
- 6 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 7 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 8 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 9 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 10 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
热门试题换一换
- 某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（）。（不考虑各项税费）
- 经理有权列席董事会会议，非董事经理在董事会上没有表决权。
- （）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（）行为。Ⅰ.向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划
- 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。Ⅰ. 股东的姓名或者名称及住所Ⅱ. 各股东所持股份数Ⅲ. 各股东所持股票的编号Ⅳ. 各股东取得股份的日期
- 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
- 下列属于有限责任公司监事会职权的有（）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.提议召开临时股东会会议Ⅲ.向股东会会议提出提案Ⅳ提出罢免董事、高管人员的建议
- 主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
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