- 选择题对于证券公司监督管理条例中,下列叙述错误的是()。
- A 、突出保护客户资产
- B 、对证券公司市场准入条件做了具体规定
- C 、进一步完善证券公司董事长的监管制度
- D 、细化和完善监管机关的监管措施

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【正确答案:C】
选项C符合题意:在《证券公司监督管理条例》的创新之处有:
(1)突出保护客户资产;(选项A正确)
(2)防范证券公司进行帐外经营做了明确规定;
(3)对证券公司市场准入条件做了具体规定;(选项B正确)
(4)进一步完善证券公司的治理结构的规定;
(5)进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度;(选项C错误)
(6)重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施;
(7)细化和完善监管机关的监管措施。(选项D正确)

- 1 【选择题】对于证券公司监督管理条例中,下列叙述错误的是()。
- A 、突出保护客户资产
- B 、对证券公司市场准入条件做了具体规定
- C 、进一步完善证券公司董事长的监管制度
- D 、细化和完善监管机关的监管措施
- 2 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 5 【选择题】对于证券公司监督管理条例中,下列叙述错误的是()。
- A 、突出保护客户资产
- B 、对证券公司市场准入条件做了具体规定
- C 、进一步完善证券公司董事长的监管制度
- D 、细化和完善监管机关的监管措施
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 8 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- 10 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
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