- 判断题营业部应当为投资者保密的情况下,及时公布新股认购配号及中签号( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

- 1 【单选题】营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
- A 、公开信息
- B 、公平竞争
- C 、公正对待
- D 、为投资者保密
- 2 【判断题】营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易所会员及其营业部、投资者应当配合证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行调查,及时、准确、完整地提供有关文件和资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】发行人有()情形的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。
- A 、变更募集资金及投资项目等承诺事项
- B 、发生关联交易、为他人提供担保等事项
- C 、履行信息披露义务
- D 、发生违法违规行为或者其他重大事项
- 5 【组合型选择题】 证券投资咨询机构在()情况下应当进行执业回避。 Ⅰ.证券公司自营部专业人员在离岗后六个月内 Ⅱ.证券受托投资管理部专业人员在离岗后六个月内 Ⅲ.证券财务顾问部专业人员在离岗后六个月内 Ⅳ.证券投资银行等专业人员在离岗后六个月内
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
- 10 【组合型选择题】证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用()等信息输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.内幕信息Ⅱ.未公开信息Ⅲ.客户信息Ⅳ.商业秘密
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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