- 选择题上市公司并购重组项目的财务主办人发生变化的,财务顾问应当在()个交易日内向中国证监会报告。
- A 、4
- B 、2
- C 、3
- D 、5

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【正确答案:D】
选项D正确:财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

- 1 【多选题】上市公司并购重组业务财务顾问的监管主体是( )。
- A 、国务院
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 2 【判断题】上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的,申请人需在6个月后重新提出并购重组申请。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向( )提供投资建议,辅助投资者做出投资决策。
- A 、投资者
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、中国证券业协会
- 4 【选择题】市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- A 、4
- B 、3
- C 、5
- D 、2
- 5 【选择题】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。
- A 、登记结算公司
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、沪深交易所
- 6 【选择题】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。
- A 、登记结算公司
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、沪深交易所
- 7 【组合型选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括( )。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见Ⅱ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅲ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
- 9 【选择题】按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
- 10 【选择题】按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
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