- 选择题《证券公司监督管理条例》是（）。
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参考答案
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- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 2 【选择题】《证券公司监督管理条例》是由（）颁布的。
- A 、国务院
- B 、上交所
- C 、深交所
- D 、中国证监会
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
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- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 5 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
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- 6 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
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- 7 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
- 8 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
- A 、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 10 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
- A 、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
热门试题换一换
- ETF的申购和赎回是用现金换取ETF份额。
- 交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。
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