- 选择题《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 2 【选择题】《证券公司监督管理条例》是由（）颁布的。
- A 、国务院
- B 、上交所
- C 、深交所
- D 、中国证监会
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 5 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 6 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
- 7 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- 8 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
- A 、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 10 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
- A 、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
热门试题换一换
- 在证券交易所质押式回购交易开始时，( )为申报买卖方向的卖出方。
- 首次公开发行股票申请中，发行人未按要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定可不予受理。
- 发审委普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为10名，表决投票时同意票数达到5票为通过。
- （ ）规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，在存蓄期间没有利息支付。
- 基金按运作方式不同，分为（）。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.开放式基金 Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
- 国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。
- 信用违约互换是用来规避（）的。
- 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（）用于交易。
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
8b8VZ