- 选择题《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章

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【正确答案:B】
选项B正确:现行的证券行政法规中,与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

- 1 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 2 【选择题】《证券公司监督管理条例》是由()颁布的。
- A 、国务院
- B 、上交所
- C 、深交所
- D 、中国证监会
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 5 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 6 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- 7 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- 8 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- A 、董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 10 【选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- A 、董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
- B 、董事会会议记录应当依法保存
- C 、出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
- D 、证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
热门试题换一换
- 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
- ()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求。
- 我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务,注册资本最低限额为人民币()。
- 中国债券指数体系包括()等。
- ()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
- 证券经纪商与客户之间不存在()关系。 I.委托 II.代理 III.依附 IV.从属
- 下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,金融期货的主要交易规则包括()。Ⅰ.交易编码Ⅱ.保证金Ⅲ.竞价交易Ⅳ.结算价
- 期货交易规则包括()。Ⅰ.保证金交易制度Ⅱ.当日无负债结算制度Ⅲ.强行平仓制度Ⅳ.涨跌停板制度
- 全球金融危机严重损害了金融稳定,并殃及实体经济,使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险,于是宏观审慎监管受到了高度关注,宏观审慎监管的研究主要从( )。

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