- 选择题对于证券公司监督管理条例中,下列叙述错误的是()。
- A 、突出保护客户资产
- B 、对证券公司市场准入条件做了具体规定
- C 、进一步完善证券公司董事长的监管制度
- D 、细化和完善监管机关的监管措施

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C叙述错误:在《证券公司监督管理条例》的创新之处有:
(1)突出保护客户资产;(选项A正确)
(2)防范证券公司进行帐外经营做了明确规定;
(3)对证券公司市场准入条件做了具体规定;(选项B正确)
(4)进一步完善证券公司的治理结构的规定;
(5)进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度;(选项C错误)
(6)重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施;
(7)细化和完善监管机关的监管措施。(选项D正确)

- 1 【选择题】对于证券公司监督管理条例中,下列叙述错误的是()。
- A 、突出保护客户资产
- B 、对证券公司市场准入条件做了具体规定
- C 、进一步完善证券公司董事长的监管制度
- D 、细化和完善监管机关的监管措施
- 2 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 3 【选择题】对于证券公司监督管理条例中,下列叙述错误的是()。
- A 、突出保护客户资产
- B 、对证券公司市场准入条件做了具体规定
- C 、进一步完善证券公司董事长的监管制度
- D 、细化和完善监管机关的监管措施
- 4 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 8 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- 10 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
热门试题换一换
- 决定股票市场价格的是股票的()。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括()。I.净资本II.风险覆盖率III.资本杠杆率IV.流动性覆盖率
- 下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是()。
- 企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册。
- 全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于()。Ⅰ.服务对象不同Ⅱ.投资者群体不同Ⅲ.主要功能不同Ⅳ.被监管体系不同
- 深证A股指数以在()上市的全部A股为样本股,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。 Ⅰ.深圳证券交易所主板 Ⅱ.深圳证券交易所国际板 Ⅲ.深圳证券交易所中小板 Ⅳ.深圳证券交易所创业板
- 配股的价格是由()协商确定的。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.发行人Ⅲ.承销的证券公司Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
