- 多选题按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）。
- A 、
主要股东最近3年无重大违法违规记录 - B 、
净资产不低于人民币1亿元 - C 、
从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为1亿元 - D 、
从事证券承销与保荐和自营业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,D】
设立证券公司的条件：净资产不低于人民币2亿元；注册资本要求：从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为5000万元。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司的下列哪些行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
- A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
- B 、承销未经核准的证券
- C 、提前泄露证券发行信息
- D 、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 2 【多选题】证券公司发行债券，符合下列哪些条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。（）
- A 、债券的转让也不可以通过协议转让
- B 、拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
- C 、符合以上两个条件的情况下，拟认购人书面同意
- D 、定向发行债券
- 3 【多选题】证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
- A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
- B 、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
- C 、承销未经核准的证券
- D 、在承销过程中披露的信息由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 4 【多选题】按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
- A 、证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元
- B 、证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元
- C 、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元
- D 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元
- 5 【判断题】有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】金融资产符合以下（）条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量（）。I.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期II.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值III.资产管理产品为开放式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值IV.资产管理产品为开放式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、II、IV
- 7 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（）事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
- 证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有（）。
- 上市公司并购重组项目的财务主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个交易日内向中国证监会报告。
- 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 I. 责令改正 II. 罚款 III .撤销公司登记 IV. 吊销营业执照
- （）对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。
- 证券公司（）承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- 下列各项中，关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的有（ ）。I.证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律法规的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜作出明确约定II.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险III.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广IV.证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划
- 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
- 申请股票上市交易，应当向（）报送上市报告书等文件。
- 以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。Ⅰ.封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回Ⅱ.持有人可以进行场外交易Ⅲ.封闭式基金的存续期固定但可以适当延长Ⅳ.封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ynxRR