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首页证券从业资格考试题库正文

多选题证券公司的下列哪些行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
B 、承销未经核准的证券
C 、提前泄露证券发行信息
D 、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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参考答案

【正确答案：B,D】

考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。“以不正当竞争手段招揽承销业务”、“提前泄露证券发行信息”的，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

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- 1 【多选题】证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
- A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
- B 、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
- C 、承销未经核准的证券
- D 、在承销过程中披露的信息由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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