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首页证券从业资格考试题库正文

多选题证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
B 、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
C 、承销未经核准的证券
D 、在承销过程中披露的信息由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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参考答案

【正确答案：C,D】

以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致两项自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

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- 1 【多选题】证券公司的下列哪些行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
- A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
- B 、承销未经核准的证券
- C 、提前泄露证券发行信息
- D 、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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