- 多选题证券公司发行债券，符合下列哪些条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。（）
- A 、债券的转让也不可以通过协议转让
- B 、拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
- C 、符合以上两个条件的情况下，拟认购人书面同意
- D 、定向发行债券
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参考答案【正确答案：B,D】
债券发行条款设计要求以及其他安排。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，正确的有（ ）。
- A 、发行人对财务困难、或有损失、或有负债等应在“财务风险”栏目中加以具体披露
- B 、发行人应说明可能影响投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流量的信息
- C 、会计师曾对发行人近三年财务报告出具非标准无保留意见的，公司董事会、监事会要详细说明处理情况
- D 、发行人应重点说明已发行在外尚未到期的债券余额及本次发行后公司资产负债结构的变化
- 2 【多选题】证券公司的下列哪些行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
- A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
- B 、承销未经核准的证券
- C 、提前泄露证券发行信息
- D 、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 3 【单选题】下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（）。
- A 、发行人应在发行前5~10个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
- B 、募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括募集说明书全文各部分的主要内容
- C 、募集说明书摘要中要尽量少用投资者不熟悉的专业和技术词汇
- D 、募集说明书摘要必须要忠实于募集说明书全文的内容，不得有与全文相矛盾之处
- 4 【多选题】申请发行可交换公司债券，应符合下列条件（）。
- A 、本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%
- B 、公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%
- D 、公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
- 5 【多选题】下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，正确的有（）。
- A 、发行人应说明可能影响投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流量的信息
- B 、会计师曾对发行人近一年财务报告出具非标准无保留意见的，公司董事会、监事会要详细说明处理情况
- C 、发行人对财务困难、或有损失、或有负债等应在“财务风险”栏目中加以具体披露
- D 、发行人应重点说明已发行在外尚未到期的债券余额及本次发行后公司资产负债结构的变化
- 6 【多选题】证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）
- A 、以不正当竞争手段招揽承销业务
- B 、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
- C 、承销未经核准的证券
- D 、在承销过程中披露的信息由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 7 【多选题】发行公司债券的,应符合以下()条件。
- A 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
- D 、经资信评级机构评级，债券信用级别良好
- 8 【多选题】按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
- A 、证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元
- B 、证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元
- C 、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元
- D 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元
- 9 【组合型选择题】公司公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。 I.累计债券余额不超过公司净资产的40% II.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 III.筹集的资金投向符合国家产业政策 IV.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
- A 、 I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 10 【选择题】证券公司公开发行债券，应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于（）。
- A 、20亿元
- B 、10亿元
- C 、5亿元
- D 、1亿元
热门试题换一换
- 可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。
- 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金应为现金或上市证券。
- 按照交易对象划分，证券交易可以分为（）。
- 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
- 在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。
- 在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。
- 单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
- 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。Ⅰ.另类子公司可以下设子公司Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
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