- 组合型选择题证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:内部控制措施包括:
(1)建立自营业务的逐日盯市制度;
(2)建立健全自营业务风险监控系统的功能;
(3)提高自营业务运作的透明度;(Ⅲ项正确)
(4)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;(Ⅱ项正确)
(5)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;
(6)建立完备的业绩考核和激励制度;(Ⅳ项正确)
(7)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育;
(8)建立健全自营业务内部报告制度;
(9)建立健全自营业务信息报告制度;
(10)加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。(Ⅰ项正确)
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