- 组合型选择题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。 Ⅰ.财务部门 Ⅱ.风险监控部门 Ⅲ.计算机管理中心 Ⅳ.业务稽核部门
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：负责风险监控（Ⅱ正确）和业务稽核的部门（Ⅳ正确）和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
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- C 、业务执行部门
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
- C 、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
- D 、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
- 6 【选择题】《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于（ ）。
- A 、 法律
- B 、行政法规
- C 、 部门规章
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- A 、中国人民银行
- B 、国务院财政部
- C 、中国银监会
- D 、中国证监会
- 8 【选择题】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是（ ）。
- A 、中国人民银行
- B 、国务院财政部
- C 、中国银监会
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。
- A 、中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定
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- D 、证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务
- 10 【选择题】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是（）。
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- B 、国务院财政部
- C 、中国银监会
- D 、中国证监会
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