- 多选题证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（ ）。
- A 、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
- B 、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
- C 、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
- D 、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
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参考答案【正确答案：B,C】
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
- A 、1年
- B 、5年
- C 、2年
- D 、3年
- 3 【选择题】《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于（ ）。
- A 、 法律
- B 、行政法规
- C 、 部门规章
- D 、 行业自律规则
- 4 【选择题】根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 5 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- A 、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 6 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- A 、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 7 【选择题】《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。
- A 、部门规章
- B 、法律
- C 、行政法规
- D 、自律管理规则
- 8 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- 9 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- A 、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 10 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- A 、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
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