按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说_证券从业资格考试题库

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：B】

选项B符合题意：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

（1）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

（2）公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（B项说法错误）

（3）财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；

（4）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料真实完整；

（5）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；

（6）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；

（7）信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；

（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；

（9）中国证监会规定的其他条件。

您可能感兴趣的试题

热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载

6Kmkx

找回密码