- 选择题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:
(1)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;
(2)公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(B项说法错误)
(3)财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;
(4)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料真实完整;
(5)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;
(6)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;
(7)信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;
(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;
(9)中国证监会规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()。
- A 、1年
- B 、5年
- C 、2年
- D 、3年
- 2 【选择题】《证券公司融资融券业务管理办法》属于()层级。
- A 、部门规章
- B 、法律
- C 、行政法规
- D 、自律管理规则
- 3 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 4 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 5 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- 6 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- 7 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 8 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 9 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 10 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
热门试题换一换
- 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 Ⅰ.安全保管集合资产管理计划资产 Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 Ⅲ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 Ⅳ.出具资产托管报告
- 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括( )。
- 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
- 以下不属于我国证券交易所集合竞价确定成交价原则的是( )。
- 大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。
- 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。
- 资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括( )。 I .发起人 II .特定目的机构或特定目的受托人 III .资金和资产存管机构 IV .信用增级机构和信用评级机构
- 不参与基金会计核算的基金费用有()。Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.申购费Ⅳ.认购费
- 申请开通创业板交易权限的投资者条件:个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币()万元,并参与证券交易()个月以上。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载