- 选择题《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于（ ）。
- A 、法律
- B 、行政法规
- C 、 部门规章
- D 、 行业自律规则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则（）。 I.合法合规原则 II.分散管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 2 【多选题】关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。
- A 、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
- B 、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
- C 、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
- D 、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
- 3 【选择题】我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
- A 、1年
- B 、5年
- C 、2年
- D 、3年
- 4 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 6 【选择题】《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。
- A 、部门规章
- B 、法律
- C 、行政法规
- D 、自律管理规则
- 7 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- A 、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
- 8 【选择题】《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。
- A 、部门规章
- B 、法律
- C 、行政法规
- D 、自律管理规则
- 9 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- 10 【选择题】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- A 、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B 、公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
热门试题换一换
- 关联关系包括关联方与发行人之间的( )。
- 证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。
- 以下属于操纵证券市场的是（ ） Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- 下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。
- 全面风险管理体系应当包括（）。I.可操作性的管理制度II.健全的组织架构III.可靠的信息技术系统IV.量化的风险指标体系
- 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。Ⅰ.名称 Ⅱ.住所Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围
- 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。Ⅰ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。Ⅱ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅲ.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交Ⅳ.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
- 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）。
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- 根据《证券公司信用风险管理指引》，关于信用风险监控的说法，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
9XxYv