- 选择题下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。
- A 、中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定
- B 、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- C 、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
- D 、证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务
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参考答案【正确答案：A】
选项A说法不正确：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（ ）。
- A 、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
- B 、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
- C 、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
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- A 、证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
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- C 、证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
- D 、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
- 4 【选择题】下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
- A 、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- B 、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- C 、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
- D 、中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
- 5 【选择题】下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。
- A 、证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
- B 、证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
- C 、证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
- D 、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
- 6 【选择题】下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。
- A 、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C 、 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
- 7 【选择题】下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。
- A 、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C 、 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
- 8 【选择题】下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。
- A 、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C 、 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
- 9 【组合型选择题】证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令公开说明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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