- 组合型选择题证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》,中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有()。Ⅰ.责令公开说明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的, 由中国证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
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- A 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
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