- 组合型选择题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券公司监督管理条例》第八十九条的规定,证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、 客户服务等活动或接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项的,责令 改正,给予替告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者 违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款。

- 1 【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
- 2 【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
- C 、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- D 、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
- 3 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
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- 4 【组合型选择题】 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。 Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
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- 5 【组合型选择题】 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。 Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
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- 6 【组合型选择题】 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。 Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
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- 10 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
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