- 多选题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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参考答案【正确答案：A,B,C】
考查证券经纪人违法规定的相关内容。
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- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
- C 、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- D 、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
- 2 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
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