- 组合型选择题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
- 2 【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
- C 、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- D 、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
- 3 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。 Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。 Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。 Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- 8 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 我国目前的汇率制度是（ ）。
- 国际债券中在发行时将债券的息票率固定下来的债券称为（）。
- 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。
- 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
- 境内符合条件的股份公司均可通过（）申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
- 基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经（）审查，出具合规意见书。
- 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
- 下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。
- 关于证券研究报告的功能正确的是（）。 Ⅰ.向客户提供证券估值 Ⅱ.提供投资评级 Ⅲ.代客户进行证券交易 Ⅳ.代客户作出投资决策
- 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当建立健全（）。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- 剔除资本结构影响的估值方法有（）。Ⅰ.市盈率倍数法Ⅱ.企业价值/息税前利润倍数法Ⅲ.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法Ⅳ.市净率倍数法
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
yyawV