- 多选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- B 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- C 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- D 、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查融资融券业务的监管和法律责任。
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- A 、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- D 、未按照規定指定专门部门处理客户投诉
- 2 【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- B 、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- C 、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
- D 、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
- 3 【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
- B 、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
- C 、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
- D 、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- A 、I、 II、 III
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- C 、I、 II、 III、 IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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