- 组合型选择题违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。 Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:B】
选项B正确:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:
(1)未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;
(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;
(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;(Ⅱ正确)
(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请,指令予以同意、执行;(Ⅲ正确)
(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。(Ⅳ正确)
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【多选题】证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- D 、未按照規定指定专门部门处理客户投诉
- 2 【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- B 、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- C 、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
- D 、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
- 3 【多选题】证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- B 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- C 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- D 、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- 4 【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
- B 、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
- C 、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
- D 、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- 5 【判断题】证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。 I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 7 【组合型选择题】 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。 Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- 9 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- 10 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应按规定向中国证券业协会申请保荐机构资格。 ( )
- 质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
- 证券交易的特征不包括下面哪一项()。
- 在主板市场首次公开发行股票时:发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在( )年以上。
- 当股份公司增发新股时,原普通股股东享有优先认股权,但不能转让该权利。
- 对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。
- 下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
- ()的表决权主要是赞成、反对或弃权,它的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大。
- 下列有关封闭式基金交易价格的说法,正确的有()。Ⅰ.并不必然反映基金份额净资产值Ⅱ.受市场供求关系影响Ⅲ.完全取决于基金份额资产净值Ⅳ.会出现溢价或折价现象
- 下列说法正确的是()。Ⅰ.存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券Ⅱ.存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任Ⅲ.证券公司可以担任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融机构担任托管人
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)