- 多选题融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。
- A 、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
- B 、对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
- C 、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
- D 、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查融资融券业务管理风险的控制措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。
- A 、制度不全
- B 、管理不善
- C 、控制不力
- D 、操作失误
- 2 【判断题】证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（ ）。
- A 、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
- B 、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
- C 、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
- D 、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
- 4 【多选题】对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取（）等措施进行控制。
- A 、调整担保品范围及品种
- B 、调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C 、调整保证金比例
- D 、调整维持担保比例
- 5 【多选题】对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。
- A 、调整保证金比例
- B 、调整可充抵保证金证券的折算率
- C 、调整维持担保比例
- D 、
调整担保品范围及品种
- 6 【多选题】证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
- A 、 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
- C 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D 、 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- 7 【选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括（）。
- A 、因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
- B 、标的证券暂停交易的情况
- C 、标的证券终止上市的情况
- D 、融资买入证券价格上涨
- 8 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含（）。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整，可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）。Ⅰ.融资融券交易期间，人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间，融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间，客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间，客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）。Ⅰ.融资融券交易期间，人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间，融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间，客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间，客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
- 在银行间债券市场招标发行公司债券的手续包括( )。
- 契约型基金筹集的资金属于（）。
- 我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行。
- 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债、其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
- 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- （ ）是自营业务的最高决策机构。
- 中期票据发行业务中，（）。
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