- 组合型选择题 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

- 1 【多选题】取得从业资格的人员,如果属( )情况的,不可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、5年前曾受过轻微的刑事处罚
- 2 【单选题】取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、5年前受过轻微的刑事处罚
- 3 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 5 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 6 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 7 【组合型选择题】 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
- 9 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
- 10 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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