证券从业资格
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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 选择题 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
  • A 、未被机构聘用
  • B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
  • C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
  • D 、最近3年未受过刑事处罚

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:

(1)已被机构聘用;(选项A错误)

(2)最近3年未受过刑事处罚;(选项D正确)

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;(选项B错误)

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(选项C错误)

(5)品行端正,具有良好的职业道德;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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