- 选择题在融资融券业务交易风险揭示书中,可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
- A 、因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
- B 、标的证券暂停交易的情况
- C 、标的证券终止上市的情况
- D 、融资买入证券价格上涨
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D不包括:根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》,融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含:
1.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。
2.提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
3.提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务, 或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
4.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成经济损失。
5.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险。
6. 提示客户在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。 (选项A包括)
7.提示客户在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况,客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。 (选项BC包括)
8.提示客户在从事融资融券交易期间,证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址,向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知,都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险,可能会给客户造成经济损失。
9.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用,由此造成的后果由客户承担。
10.除上述九项风险提示外,各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,载明的可能导致客户经济损失的事项有()。Ⅰ.融资融券交易期间,人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间,融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间,客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间,客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
- A 、因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
- B 、标的证券暂停交易的情况
- C 、标的证券终止上市的情况
- D 、融资买入证券价格上涨
- 4 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,载明的可能导致客户经济损失的事项有()。Ⅰ.融资融券交易期间,人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间,融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间,客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间,客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,载明的可能导致客户经济损失的事项有()。Ⅰ.融资融券交易期间,人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间,融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间,客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间,客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,载明的可能导致客户经济损失的事项有()。Ⅰ.融资融券交易期间,人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间,融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间,客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间,客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
- A 、因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
- B 、标的证券暂停交易的情况
- C 、标的证券终止上市的情况
- D 、融资买入证券价格上涨
热门试题换一换
- 可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。
- 证券市场是证券交易的场所,也是资金供求中心。
- ()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
- 证券投资者保护基金公司设立的意义不包括()。
- 非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自受理申请材料之日起()内作出批准或不予批准的决定。
- 证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- 上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易( )。Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- 债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。
- 证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立
- 基金运作过程中涉及的费用有()。Ⅰ.申购费 Ⅱ.赎回费Ⅲ.基金转换费 Ⅳ.持有人大会费用
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载