- 多选题对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。
- A 、调整保证金比例
- B 、调整可充抵保证金证券的折算率
- C 、调整维持担保比例
- D 、
调整担保品范围及品种

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【正确答案:A,B,C,D】
对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取如下措施进行控制:1.调整担保品范围及品种;2.调整可充抵保证金证券的折算率;3.调整保证金比例;4.调整维持担保比例。

- 1 【多选题】对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。
- A 、调整担保品范围及品种
- B 、调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C 、调整保证金比例
- D 、调整维持担保比例
- 2 【多选题】融资融券业务的风险指标规定包括()。
- A 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- C 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的10%
- D 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20%
- 3 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
- A 、因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
- B 、标的证券暂停交易的情况
- C 、标的证券终止上市的情况
- D 、融资买入证券价格上涨
- 5 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,载明的可能导致客户经济损失的事项有()。Ⅰ.融资融券交易期间,人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间,融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间,客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间,客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
- A 、因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
- B 、标的证券暂停交易的情况
- C 、标的证券终止上市的情况
- D 、融资买入证券价格上涨
- 7 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,载明的可能导致客户经济损失的事项有()。Ⅰ.融资融券交易期间,人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间,融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间,客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间,客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中,载明的可能导致客户经济损失的事项有()。Ⅰ.融资融券交易期间,人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间,融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间,客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间,客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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