- 多选题关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。
- A 、在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
- B 、证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- C 、资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- D 、现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
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参考答案【正确答案：A,B】
考察证券交收和资金交收。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。
- A 、结算参与人与客户之间
- B 、结算公司与客户之间
- C 、交易所与客户之间
- D 、交易所与结算公司之间
- 2 【多选题】关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有（）。
- A 、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
- B 、资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
- C 、客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理
- D 、客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记，日后不得修改
- 3 【多选题】关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。
- A 、在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
- B 、证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- C 、资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- D 、现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
- 4 【多选题】关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。
- A 、结算公司一般在当日日终作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
- B 、在清算过程中，印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中
- C 、不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
- D 、在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算
- 5 【多选题】关于开立证券交易结算资金账户,以下说法正确的有（）。
- A 、委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书
- B 、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明
- C 、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信
- D 、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡
- 6 【多选题】在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。
- A 、交易数据接收
- B 、根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收
- C 、结算参与人净应付款项的，应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额
- D 、清算
- 7 【判断题】证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
- A 、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
- B 、
中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户 - C 、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
- D 、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
- 9 【单选题】证券交易结算流程的资金交收环节是指()。
- A 、根据清算的结果在事先约定的时间履行合约的行为
- B 、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
- C 、指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算处理的过程
- D 、以上都对
- 10 【选择题】证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- A 、存管银行
- B 、客户
- C 、证券登记结算公司
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 自然人、法人均可以作为股份公司的发起人，但国家拨款的大学不宜作为发起人。
- 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（）。
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