- 多选题在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中,正确的操作步骤有()。
- A 、交易数据接收
- B 、根据收到的清算结果,组织证券或资金以备交收
- C 、结算参与人净应付款项的,应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额
- D 、清算

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【正确答案:B,C】
交易数据接收和清算属于结算的步骤。

- 1 【多选题】关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有()。
- A 、在最终交收时点,中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
- B 、证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- C 、资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- D 、现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
- 2 【判断题】结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日办理相关转回手续。(T日为申请日)
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券交易结算流程的证券交收环节包括()。
- A 、结算参与人与客户之间
- B 、结算公司与客户之间
- C 、交易所与客户之间
- D 、交易所与结算公司之间
- 4 【多选题】关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有()。
- A 、在最终交收时点,中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
- B 、证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- C 、资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
- D 、现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
- 5 【多选题】关于证券交易结算流程中的清算环节,下列表述正确的有()。
- A 、结算公司一般在当日日终作为共同对手方,以结算参与人为单位,对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
- B 、在清算过程中,印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中
- C 、不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
- D 、在一些证券品种上还存在逐笔交收制度,如权证的行权、买断式回购的到期结算
- 6 【判断题】证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收,通过“集中资金交收账户”完成。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
- A 、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
- B 、
中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户 - C 、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
- D 、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
- 9 【单选题】证券交易结算流程的资金交收环节是指()。
- A 、根据清算的结果在事先约定的时间履行合约的行为
- B 、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
- C 、指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算处理的过程
- D 、以上都对
- 10 【判断题】证券登记结算公司与结算参与人的证券交收通过“集中证券交收账户”完成。
- A 、正确
- B 、错误
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